天咨黨建〔2022〕17號

中共天水市工程咨詢(xún)中心有限公司支部

關(guān)于印發(fā)盡責合規免責清單（試行）的通知

各部、室：

為認真貫徹落實(shí)《中共中央辦公廳〈關(guān)于進(jìn)一步激勵廣大干部新時(shí)代新?lián)斝伦鳛榈囊庖?jiàn)〉的通知》《甘肅省鼓勵改革創(chuàng )新干事創(chuàng )業(yè)容錯糾錯實(shí)施辦法（試行）》等文件及天水市第八屆紀律檢查委員會(huì )第二次全體會(huì )議精神，依據《中國共產(chǎn)黨問(wèn)責條例》，結合公司實(shí)際，制定本清單，經(jīng)7月15日黨支部會(huì )討論通過(guò)，現印發(fā)你們，請遵照執行。

中共天水市工程咨詢(xún)中心有限公司支部

                                2022年7月15日    
天水市工程咨詢(xún)中心有限公司

盡責合規免責清單（試行）

第一條 為建立健全正向激勵和容錯糾錯機制，進(jìn)一步激勵國有企業(yè)領(lǐng)導人員擔當作為、干事創(chuàng )業(yè)，依據《中國共產(chǎn)黨問(wèn)責條例》《中華人民共和國監察法》《中共中央辦公廳印發(fā)〈關(guān)于進(jìn)一步激勵廣大干部新時(shí)代新?lián)斝伦鳛榈囊庖?jiàn)〉的通知》等規定，結合公司實(shí)際，制定本清單。

第二條 總體要求

以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想和黨的十九大及十九屆歷次全會(huì )精神為指導，堅持“三個(gè)區分開(kāi)來(lái)”，對天水市工程咨詢(xún)中心有限公司廣大干部履職過(guò)程中的失誤和偏差，審視其發(fā)生背景、工作依據、決策過(guò)程、動(dòng)機取向、客觀(guān)結果，做到盡職免責、應容則容、應免則免。旗幟鮮明地支持改革者、鼓勵創(chuàng )新者、寬容失誤者、保護干事者，充分調動(dòng)廣大干部改革創(chuàng )新、探索實(shí)踐、擔當作為的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng )造性，推動(dòng)公司實(shí)現高質(zhì)量發(fā)展。

第三條 盡職合規免責是指公司各部門(mén)管理崗位上的干部，包括在關(guān)鍵技術(shù)崗位和對生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有一定影響的員工在經(jīng)營(yíng)管理、改革創(chuàng )新、資本運營(yíng)、項目投資、科技創(chuàng )新、經(jīng)濟往來(lái)等工作中，按照黨紀黨規、法律法規以及公司內部管理制度勤勉盡責地履行了法定職責、部門(mén)職責、崗位職責、臨時(shí)職責，但因先行先試、無(wú)意過(guò)失和探索性失誤錯誤等原因，給國有資產(chǎn)造成一定損失或其他不良后果，但符合《天水市工程咨詢(xún)中心有限公司盡職合規免責事項清單》所列情形之一的，可以免于追究責任。

第四條 前置條件

（一）黨和國家方針政策、黨章、黨紀和法律法規、有關(guān)制度沒(méi)有明令禁止的；

（二）以促進(jìn)企業(yè)改革發(fā)展或者履行企業(yè)政治責任、經(jīng)濟責任、社會(huì )責任為目標的；

（三）貫徹民主集中制原則和“三重一大”決策制度的；

（四）沒(méi)有為個(gè)人、他人或者小團體謀取不正當利益的；

（五）沒(méi)有因主觀(guān)故意、失職瀆職造成損失或者不良影響的。

符合上述五項條件，屬于探索性改革創(chuàng )新舉措實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的失誤、偏差，但未造成重大資產(chǎn)損失或者國有資產(chǎn)流失的，可以予以免責。

第五條 以下情形不納入容錯免責范疇：

1. 全面從嚴治黨主體責任不到位的；

2. 借改革創(chuàng )新之名搞“政績(jì)工程”“形象工程”的；

3. 在同一問(wèn)題上重復出現失誤錯誤或者給予容錯免責處理后再次出現同樣失誤錯誤的；

4. 屬于《中國共產(chǎn)黨問(wèn)責條例》和《甘肅省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈甘肅省省屬企業(yè)違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究實(shí)施辦法〉的通知》（甘政辦發(fā)〔2017〕13號）等相關(guān)文件精神所列責任追究情形的。

   第六條 免責適用具體情形（27條）

   （一）戰略管控方面

   1.在落實(shí)黨中央、甘肅省委、省政府決策部署和天水市委、市政府和市國資委工作要求中，為維護全局利益，認真履職、敢于作為，嚴格執行方針政策，遵守法律法規和企業(yè)內部管理規定，由于出現客觀(guān)上無(wú)法預知且不能克服的因素，未達到預期效果或者造成損失的。

   2.在企業(yè)戰略性結構調整、推進(jìn)新舊動(dòng)能轉換等工作中，出現探索性失誤或者未達到預期效果的。

   3.在重要事項決策、實(shí)施和風(fēng)險管控中，因受宏觀(guān)調控、行業(yè)政策變化、不可預知及不可抗力因素等影響，未達到預期效果或者造成損失的。

   4.在法律法規和公司規章制度沒(méi)有明令禁止的情況下，為了爭取項目落地、獲取戰略資源、搶占市場(chǎng)先機、解決急難問(wèn)題等，在落實(shí)集團決策部署過(guò)程中先行先試、敢于創(chuàng )新，出現失誤的。

   5.在新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式探索實(shí)施過(guò)程中，因受不可預知或者不可抗力因素影響，未達到預期效果或者出現失誤的。

   6.在落實(shí)公司決策部署、工作計劃過(guò)程中，由于不可抗力、非主觀(guān)故意的難以預見(jiàn)因素，導致未能實(shí)現預期效果的。

   （二）改革創(chuàng )新方面

   7.在深化企業(yè)體制機制改革中，因先行先試、缺乏經(jīng)驗或者政策調整等因素，未達到預期效果的。

8.在推進(jìn)混合所有制改革過(guò)程中，主動(dòng)與民營(yíng)、外商企業(yè)合資合作，未達到預期效果或者改革后在資產(chǎn)處置、職工安置等方面引發(fā)矛盾爭議的。

9.在推進(jìn)完善企業(yè)經(jīng)理層任期制和契約化管理、職業(yè)經(jīng)理人制度及市場(chǎng)化選人用人等方面